為預防和製（zhì）止（zhǐ）行業協（xié）會從事（shì）《中（zhōng）華人民共（gòng）和國反壟斷法》（以下簡稱《反（fǎn）壟斷法》）禁止（zhǐ）的行為，發（fā）揮行業（yè）協（xié）會在促進行業規範健康持續發展、維護（hù）市場競爭秩序等方麵的積極作用，引導行業協會加強反壟斷合規建設，根據《反壟斷法》等法律規定，國務院反壟斷反不正當競爭委員會（huì）（以下簡稱委員會）製定出台《關於行業（yè）協會的反壟斷指南》（以下簡稱《指南》）。

一、起草背景

行業協會是政府和經營主（zhǔ）體之（zhī）間的橋梁和紐帶，在提供政（zhèng）策谘詢、加（jiā）強行業自律、促進行業發展、維護企業權（quán）益等方麵發揮了重要作用。同時，部分行業協會（huì）不當幹預市場競爭、組（zǔ）織會員企業從事壟（lǒng）斷行為的情況時（shí）有發生，損害了（le）市場公平競爭（zhēng）和消（xiāo）費者利益，不利於（yú）構建新發展格局、推動高質量發展。市場監管部門（mén）全麵（miàn）貫徹落實黨中央、國務院決策部署（shǔ），依法加強反壟斷監管執法，《反壟（lǒng）斷法》實（shí）施以來（lái）查處涉及行業協會的典型壟斷案件50餘件，有力保護了市（shì）場公（gōng）平競爭，維護了消費者利益和社會公共（gòng）利益。

我國反（fǎn）壟斷（duàn）法關於行業協會的規定（dìng）相對原則，行業協會對明晰行為規則、加強（qiáng）反壟斷合規有較強期待。委員會辦公室在與現（xiàn）行法律、法規、規章和指南（nán）做好銜接的基礎上，堅持（chí）立足（zú）國（guó）情、突出問題導向、充分把握規（guī）律、注重兼收（shōu）並蓄，結（jié）合行業（yè）協會發展現狀、運行機製、治理模式等，研究起草《指（zhǐ）南》，為（wéi）行業協會規範（fàn）履職設（shè）置“紅綠燈（dēng）”，引導行（háng）業協會（huì）加強風險識別、評估和防範，推動行業協會依法自律，促進行業（yè）規範（fàn）健康持續發展。

二、起草過程

《指南》起草（cǎo）過程中，委員會辦公室堅持以習近平新時代中國特色（sè）社會主義思想為指導，全麵貫徹（chè）落（luò）實黨中央、國務院決策（cè）部署，堅持依法立法、科學立法、民主立法（fǎ）、開門（mén）立法，堅持監（jiān）管規範和促進發展（zhǎn）並重，認真總結國內執法實踐，合理借鑒國際成熟經驗，立足我國實際深入開（kāi）展（zhǎn）研究論證。主要開展了以（yǐ）下工作（zuò）：

（一）堅持問題導向，深入研究難點問題。聚焦行業協（xié）會反壟斷監管執法中的熱點難點問（wèn）題，借助反壟斷專家智庫力（lì）量深（shēn）入研究行業協會參與壟斷行為（wéi）的特點規律、產生原因和規製體係，為《指南》起草提供有力理（lǐ）論支撐。

（二）緊密結合實際（jì），積極開展調查研究（jiū）。對社會團體登記（jì）管理機關、行業（yè）管理部門、省級市場監管部門、有關行業（yè）協會、企業、律（lǜ）所、專家學者等開展廣泛調研，確保《指南》重點突出、務實管用，更好規範行業協會行為，有力推動行業高質量發展。

（三）準確把握規律，全麵總（zǒng）結執法經驗。係統梳（shū）理國內外行業（yè）協會反壟斷監管執法經驗，準確把握行業（yè）協會發（fā）展特點和規（guī）律，認真分析行業協會壟斷風險並有針對（duì）性地作（zuò）出（chū）回應，確保《指南》契合（hé）我國行業協會發展階段和反壟斷監管執法需（xū）要（yào）。

（四）廣泛聽取意見，充分凝聚各方共識（shí）。2023年5月，在市場監管總局（jú）官網（wǎng）公開征求社會公眾意見（jiàn），同時廣泛征求政府部（bù）門、經營主體和專家（jiā）學（xué）者（zhě）意見，多次召開（kāi）行業協會座談會、企業座談會聽取意見建議，確保《指南》科學有效、切實可行。

三、主要內容

《指南》共26條，進一（yī）步（bù）細化違法行為認定標（biāo）準，加（jiā）強行業協會反壟斷合規建設。主要內容如下：

（一）《指南（nán）》第一（yī）條至第三條（tiáo）為原則性規定。明確《指南》目的、依據以及行業協會概念，提出行業協會反壟斷監管的總體要求（qiú），強調行業（yè）協會應當加強行業自律，引導本行業的經營者（zhě）依法競爭（zhēng），合規經營，維（wéi）護市場競（jìng）爭秩序，不得違反《反壟斷法》的規定，從事排（pái）除、限製（zhì）競爭行為。

（二）《指南（nán）》第四條至第十五條細化行業協會可（kě）能違反《反壟斷法》的具體情形。包括：行業協會（huì）組織本行業的經營（yíng）者從事壟斷（duàn）協議（yì）；行業協會（huì）以經營者身份從事壟斷協議、濫用市場支配地位行為以及違法實施經營者集中（zhōng）；經法律、法規（guī）授權具有管理公共事務職能的行業（yè）協會濫用行政權力排除、限製競爭。針對（duì）行（háng）業協（xié）會（huì）違反《反壟斷（duàn）法》的主要表現形式，即（jí）行業協（xié）會組織本行業經營者從事壟斷協議，《指南（nán）》區分橫向壟斷協議和縱（zòng）向壟斷協議兩種類型，從組織達成、實施兩個維度作出詳細規範。

（三）《指（zhǐ）南》第十六條至第二十二條指導行業協會加強反壟斷合規建設（shè）。強調行業協會應當依法自律（lǜ），提高合規意識、加強合規建設、防範合規風險；引導本行業經營者依法競爭、合（hé）規經營，並從合規管理製度、壟斷風險識別與（yǔ）控製、內部舉報機製、溝通谘詢（xún）、會員合規指導（dǎo）、配合（hé）調查和約談等方麵進行闡釋。

（四）《指南（nán）》第二十三（sān）條至第二十四條明確法（fǎ）律責任及考量因素。明確反壟斷執法機構認定有關法律責任時應當考量違法行為的性質、程（chéng）度、持（chí）續時間、消除違法行為後（hòu）果的情況、行業協（xié）會發揮的（de）作用、經營者發揮的作用（yòng）、壟斷協議實施的情況等因素，列明從（cóng）輕、減輕、從重處罰情形，規定了信（xìn）用懲戒有關情形（xíng）。

（五（wǔ））《指南》第二十五條至第二十六條對（duì）協同監管及解釋作（zuò）出（chū）規定。強調應當（dāng）加強部門協作、強化監管共治，形（xíng）成協（xié）同規製合力。《指南》由委員會辦公室解釋，自（zì）發布之日起施行。

四、主要特點

《指南》立足我（wǒ）國實際，全麵總結反（fǎn）壟斷監管執法經驗，為行業協會構建公開透明、可預期的行為規則（zé），助力加快建設全國統一大市場，促（cù）進高質量發（fā）展。主要有以下特點：

一是劃出行為底線，穩定市場預期。《指南》聚焦行業協會多發（fā）易發的壟（lǒng）斷風險，從行業協（xié）會、經營者、行政主體等（děng）三個維度詳細列舉具體違法情形，為（wéi）行業協會劃出行為底（dǐ）線，設（shè）置好“紅燈”。同時指（zhǐ）出行業協會可能從事的三類高風（fēng）險（xiǎn）行為，設置好“黃燈”，幫助（zhù）其更好預防和製止（zhǐ）壟斷行為的發生。

二是倡導合規建設，健全長效機製。《指南》結合行業協會實際，鼓勵和支持行業協會依法自（zì）律，建立（lì）健全反壟斷合規管理製度，加強風險識別、評估和防範，切實提升反壟斷合規意識（shí）和能力（lì）；多措並舉指導會員加強反壟斷合規管理，預防和製止會（huì）員從事壟斷行為，構建反壟斷合規長效機製。

三是加強多元共治，形成工作合力。《指南》引導行業（yè）協會借（jiè）助連接政府與經營主體的獨特優勢，發（fā）揮（huī）提供服務、反映訴求、規範（fàn）行為等職（zhí）能（néng），鼓勵行業協（xié）會主動與反（fǎn）壟斷執法機構溝通。反壟斷執法機構與社（shè）會團體登記管理機關、行業管理部門加強協同聯動，推進競爭監管和市場準入、行業監管等更加緊密（mì）銜接（jiē），不斷提升監管執法效能，形成協同規製合力。